各會員單位：

??為了滿足會員單位掛牌新三板的需要，中國房地產(chǎn)業(yè)協(xié)會聯(lián)合平安證券，在會員單位中開展“新三板”掛牌的問卷調(diào)查，望會員單位如實(shí)填寫相關(guān)內(nèi)容，于12月15日前將調(diào)查問卷表反饋到中國房地產(chǎn)業(yè)協(xié)會產(chǎn)業(yè)協(xié)作委員會。

??聯(lián)系人：蔡紅霞   侯敬杰

??電話：010-58934673   58934671

??郵箱：[email protected]

??地址：北京市海淀區(qū)三里河路9號住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部院內(nèi)

??附件：1、“新三板”簡要介紹

??      2、平安證券公司概況

??      3、企業(yè)“新三板”意向調(diào)查問卷 下載

??中國房地產(chǎn)業(yè)協(xié)會

??2015年11月16日

??附件1：

“新三板”簡要介紹

??“新三板”指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，定位于非上市股份公司股票公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行融資的市場平臺，為公司提供股票交易、發(fā)行融資、并購重組等相關(guān)服務(wù)，為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)。

??全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與交易所市場在法律地位上無區(qū)別，主要區(qū)別在于服務(wù)對象、交易制度和投資者適當(dāng)管理制度三方面。服務(wù)對象方面，交易制度方面，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)計了優(yōu)化的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、做市轉(zhuǎn)讓及競價轉(zhuǎn)讓等靈活多樣的方式，交易所市場主要提供競價轉(zhuǎn)讓和大宗交易協(xié)議轉(zhuǎn)讓等標(biāo)準(zhǔn)化的方式，投資者準(zhǔn)入方面，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行比交易所市場更為嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度。

??掛牌“新三板”條件:

??《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第2.1條規(guī)定：“股份公司申請掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

??1、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；

??2、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；

??3、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；

??4、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；

??5、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；

??6、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。”

??對掛牌準(zhǔn)入條件的具體細(xì)化解讀，詳見已發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》。

??掛牌“新三板”好處:

??全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)致力于為中小微企業(yè)提供資本市場服務(wù)，企業(yè)掛牌可以得到以下服務(wù)：

??1、規(guī)范治理

??規(guī)范的公司治理是中小企業(yè)獲取金融服務(wù)的基礎(chǔ)前提，也是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、確保基業(yè)常青的根本保障。主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)將幫助公司建立起以“三會”為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，梳理規(guī)范業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制制度，大大提升企業(yè)經(jīng)營決策的有效性和風(fēng)險防控能力。掛牌后，主辦券商還將對公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，保障公司持續(xù)性規(guī)范治理。

??2、股票轉(zhuǎn)讓

??掛牌公司的股票可以在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓，為公司股東、離職高管以及創(chuàng)投、風(fēng)投和PE等機(jī)構(gòu)提供退出渠道，同時也為看好公司發(fā)展的外部投資者提供進(jìn)入的渠道。

??3、價值發(fā)現(xiàn)

??掛牌后，二級市場將充分挖掘公司股權(quán)價值，有效提升公司股權(quán)的估值水平，充分體現(xiàn)公司的成長性。實(shí)踐中，企業(yè)掛牌后，創(chuàng)投公司和PE對公司的估值水平較掛牌前有明顯提升。

??4、直接融資

??全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)“小額、快速、按需”融資模式符合中小企業(yè)需求特征。掛牌公司可以實(shí)施股票發(fā)行融資，隨著市場功能的逐漸完善和相關(guān)細(xì)則的出臺，未來掛牌公司還可通過公司債券、優(yōu)先股等多種工具進(jìn)行融資。

??5、信用增進(jìn)

??掛牌公司作為公眾公司納入證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管，履行了充分、及時、完整的信息披露義務(wù)，信用增進(jìn)效應(yīng)十分明顯。在獲取直接融資的同時，也可通過信用評級以及市場化定價進(jìn)行股權(quán)抵押獲取商業(yè)銀行貸款。公司掛牌后，新老客戶對公司的信賴度明顯提升，在新市場開拓中對銷售業(yè)績的提升效應(yīng)也比較明顯。

??掛牌“新三板”需要資金:

??“新三板“掛牌企業(yè)需向三大中介機(jī)構(gòu)(主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。可分為掛牌前一次性的支付費(fèi)用，掛牌后按年收取的持續(xù)服務(wù)費(fèi)及權(quán)益分派、信息披露義務(wù)人查詢費(fèi)等按此收取的費(fèi)用三大類。基本上掛牌前一次性支付費(fèi)用約200-300萬之間，掛牌后每年支付幾十萬元不等。

??附件2：

平安證券公司概況

??平安證券有限責(zé)任公司是中國平安（保險）集團(tuán)股份有限公司旗下重要成員，前身為1991年8月創(chuàng)立的平安保險證券業(yè)務(wù)部，目前擁有平安財智投資管理有限公司，平安期貨有限公司、中國平安證券（香港）有限公司，平安磐海資本有限責(zé)任公司共四家子公司。平安證券注冊資本為70.34億元，截至2014年12月31日，凈資產(chǎn)101.98億元，總資產(chǎn)618.78億元。

??平安證券確立了“中國最領(lǐng)先的資產(chǎn)管理公司之一”的戰(zhàn)略定位，力爭在未來幾年經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、居民財富增長、金融市場化和多層次資本市場建設(shè)加快過程中，圍繞機(jī)構(gòu)與個人兩類客戶，著力打造“找資產(chǎn)、找資金和產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)”三大能力，組建股權(quán)、固收、金融同業(yè)和經(jīng)紀(jì)四大事業(yè)部，貫徹落實(shí)“5+1”工程，包括投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、同業(yè)業(yè)務(wù)建立競爭優(yōu)勢、類銀行對公業(yè)務(wù)發(fā)展、交易及金融衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展以及APP戰(zhàn)略實(shí)施，遵循“去通道依賴癥、產(chǎn)品驅(qū)動、賬戶為王、完善機(jī)制、安全至上”五大基本原則。同時，平安證券著手組建多家分公司，根植當(dāng)?shù)兀轿粷M足當(dāng)?shù)乜蛻舻慕鹑谛枨螅铝τ诔蔀椤白罴哑髽I(yè)主辦財務(wù)顧問及個人主辦財富管理平臺”。