??《海南省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風險分類監(jiān)管暫行辦法》已經(jīng)省局黨組會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。

??海南省市場監(jiān)督管理局

??2020年7月23日

??（此件主動公開）

??海南省市場監(jiān)督管理局

??企業(yè)信用風險分類監(jiān)管暫行辦法

??第一章 總則

??第一條 為進一步深化“放管服”改革，強化企業(yè)信用監(jiān)管，推動全省社會信用體系建設，打造海南自由貿(mào)易港法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》《中國（海南）自由貿(mào)易試驗區(qū)商事登記管理條例》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

??第二條 全省各級市場監(jiān)督管理部門對企業(yè)信用風險進行分類、對市場監(jiān)管風險點進行監(jiān)測預警和精準識別以及根據(jù)企業(yè)信用風險分類開展市場監(jiān)管執(zhí)法，適用本辦法。

??第三條 本辦法所稱企業(yè)，是指依法在海南省登記注冊的各類企業(yè)，包括各類法人企業(yè)、非法人企業(yè)及其分支機構(gòu)。

??本辦法所稱企業(yè)信用風險分類監(jiān)管，是指全省各級市場監(jiān)督管理部門在依法歸集企業(yè)信用信息的基礎上，按照本辦法規(guī)定的企業(yè)信用風險分類標準，運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、機器學習等現(xiàn)代技術(shù)手段對企業(yè)信用風險進行自動分類，對主要風險點實現(xiàn)精準識別和監(jiān)測預警，在此基礎上對企業(yè)實施差異化監(jiān)管。

??第四條 省市場監(jiān)督管理局負責制定完善全省企業(yè)信用風險分類標準和監(jiān)管措施，組織和指導實施企業(yè)信用風險分類監(jiān)管，建設和維護企業(yè)信用風險分類監(jiān)管信息化系統(tǒng)。

??各市、縣（區(qū)）市場監(jiān)督管理局負責具體實施本轄區(qū)企業(yè)信用風險分類監(jiān)管工作。

??第五條 企業(yè)信用風險分類監(jiān)管應遵循科學合理、公平公正、分類實施、協(xié)同監(jiān)管的原則，與企業(yè)信用信息公示、“雙隨機、一公開”監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、信用聯(lián)合懲戒等協(xié)同聯(lián)動，提升事中事后監(jiān)管精準化水平。

??第六條 省局相關(guān)業(yè)務處室可參考本辦法，在食品、工業(yè)產(chǎn)品、特種設備、重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)、外國企業(yè)等領(lǐng)域，結(jié)合該領(lǐng)域監(jiān)管實際，構(gòu)建專項風險分類模型，制定市場監(jiān)管特定領(lǐng)域和特定監(jiān)管事項風險分類監(jiān)管辦法。

??第二章 企業(yè)信用風險分類

??第七條 企業(yè)信用風險分類堅持定量分析與定性判定相結(jié)合的原則，合理選擇風險指標，科學賦予指標權(quán)重，建立企業(yè)信用風險分類監(jiān)管指標體系。

??第八條 企業(yè)信用分類結(jié)果不對外公布，僅作為政府部門實施市場監(jiān)管執(zhí)法的參考，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

??第九條 企業(yè)信用風險分類依據(jù)的數(shù)據(jù)為國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）、省政務信息共享交換平臺和省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等歸集的各類涉企信息。

??第十條 從企業(yè)屬性、登記信息、許可信息、公示信息、行政處罰信息、關(guān)聯(lián)企業(yè)、經(jīng)營能力、輿情信息、司法協(xié)助信息、合規(guī)信息等10個維度，進一步細化二級、三級指標項，科學賦予指標權(quán)重，構(gòu)建企業(yè)信用風險分類指標體系。

??第十一條 運用人工智能算法，對企業(yè)仍在影響期內(nèi)的信用信息分析后，結(jié)合定性定量判定規(guī)則，將企業(yè)劃分為暫無風險企業(yè)、低風險企業(yè)、中風險企業(yè)、高風險企業(yè)四類。

??第十二條 下列信息，不作為企業(yè)信用風險分類的依據(jù)：

??（一）超出法定公示期間不再公示的。

??（二）被撤銷或被確認違法的具體行政行為中影響企業(yè)信用的。

??（三）發(fā)生變更的具體行政行為，其中變更部分的。

??（四）部分撤銷的具體行政行為，其中撤銷部分的。

??（五）其他影響企業(yè)信用風險分類的信用信息被相關(guān)機構(gòu)認定為誤判、錯誤、筆誤等與真實情況有偏差的。

??（六）其他依法依規(guī)不應作為信用分類依據(jù)的信息。

??第十三條 企業(yè)信用風險類型為暫無風險的，應同時具備以下條件：

??（一）企業(yè)成立時間在三年（含）以上的。

??（二）企業(yè)近三年未受到過行政處罰的。

??（三）企業(yè)近三年從未被行政機關(guān)列入過經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單和其他“黑名單”的。

??（四）企業(yè)近三年均不屬于失信被執(zhí)行人的。

??（五）企業(yè)在近三年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中未發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為的，或從未受到過監(jiān)管部門檢查監(jiān)測的。

??（六）企業(yè)近三年沒有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十四條 企業(yè)信用風險類型為低風險的，應同時具備以下條件：

??（一）企業(yè)近三年未受到過行政處罰或存在被責令改正、限期改正違法行為的。

??（二）企業(yè)當前未被行政機關(guān)列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單和其他“黑名單”的。

??（三）企業(yè)當前不屬于失信被執(zhí)行人的。

??（四）企業(yè)在近一年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中未發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為，或雖有失信行為但已超出信用影響期的，或從未受到過監(jiān)管部門檢查監(jiān)測的。

??（五）企業(yè)沒有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十五條 企業(yè)具有以下情形之一的，其信用風險類型定為中風險：

??（一）企業(yè)近一年受到過行政機關(guān)作出的警告、責令改正、限期改正，或近五年受到5萬元以下（含5萬元）罰沒款的行政處罰的。

??（二）企業(yè)當前被市場監(jiān)管部門列入經(jīng)營異常名錄的。

??（三）企業(yè)當前具有逾期未繳足罰款情形的。

??（四）企業(yè)當前屬于失信被執(zhí)行人的。

??（五）企業(yè)在近三年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中被發(fā)現(xiàn)具有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的失信行為的。

??（六）企業(yè)具有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十六條 企業(yè)具有以下情形之一的，其信用風險類型定為高風險：

??（一）企業(yè)近五年受到行政機關(guān)作出的除警告、5萬元以下（含5萬元）的罰沒款以外的行政處罰的。

??（二）企業(yè)當前被行政機關(guān)列入嚴重違法失信企業(yè)名單或其他“黑名單”的。

??（三）企業(yè)逾期未繳足罰款情形持續(xù)至今已滿三年的。

??（四）企業(yè)屬于失信被執(zhí)行人且持續(xù)至今已滿三年的。

??（五）企業(yè)在近三年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等監(jiān)管中被發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的嚴重失信行為的。

??（六）企業(yè)具有被公示尚在影響期內(nèi)的不良信用信息等各類影響信用情形且持續(xù)至今已滿三年的。

??第三章 差異化監(jiān)管

??第十七條 各級市場監(jiān)督管理部門要主動獲取本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的信用風險分類結(jié)果，建立健全與企業(yè)信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，采取差異化監(jiān)管措施，將“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等與企業(yè)信用風險分類結(jié)果有機結(jié)合，提升信用監(jiān)管精準化和智能化水平。

??第十八條 可采取下列措施對暫無風險企業(yè)進行監(jiān)管：

??（一）實行適度寬松的監(jiān)管，簡化監(jiān)管方式和程序，適當降低監(jiān)管頻率，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

??（二）適當降低 “雙隨機、一公開”抽查比例和頻次。

??（三）在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會危害的輕微違法行為，依法予以警告，并督促企業(yè)改正；逾期不改正的，提高風險等級，依法處罰。

??（四）有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對暫無風險企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

??第十九條 可采取下列措施對低風險企業(yè)進行監(jiān)管：

??（一）實行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

??（二）“雙隨機、一公開”監(jiān)管，按正常比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查。

??（三）在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會危害的輕微違法行為，依法予以警告，督促企業(yè)改正，責令作出信用承諾；逾期不改正或違反信用承諾的，提高風險等級，依法處罰。

??（四）有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對低風險企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

??第二十條 可采取下列措施強化對中風險企業(yè)的監(jiān)管：

??（一）實行重點監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測。

??（二）適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查。

??（三）開展專項整治時列入重點關(guān)注對象，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法處罰。

??（四）有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對中風險企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

??第二十一條 可采取下列措施強化對高風險企業(yè)的監(jiān)管：

??（一）實行嚴管重罰，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)。

??（二）大幅度提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，嚴格實行現(xiàn)場檢查等全方位檢查。

??（三）開展專項整治時列為重點整治對象，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，依法從重處罰。

??（四）在辦理登記注冊、行政許可等工作中依法予以限制或禁入。

??（五）有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定對高風險企業(yè)的其他監(jiān)管措施。

??第四章 數(shù)據(jù)安全與責任追究

??第二十二條 市場監(jiān)督管理部門及其工作人員，在信用風險分類監(jiān)管過程中，利用工作之便篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責任。

??第二十三條 公民、法人或其他組織非法批量獲取企業(yè)信用風險分類監(jiān)管數(shù)據(jù)，對企業(yè)信用風險分類監(jiān)管信息化系統(tǒng)運行產(chǎn)生不良影響的，或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責任。

??第五章 附 則

??第二十四條 本辦法由海南省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

??第二十五條 按照外國（地區(qū)）相關(guān)法律法規(guī)在外國（地區(qū)）設立，持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，資信狀況良好的外國（地區(qū)）企業(yè)，在海南自由貿(mào)易港劃定的特定區(qū)域內(nèi)從事除我國法律法規(guī)明令禁止之外的經(jīng)營活動的，企業(yè)信用風險分類參考適用本辦法。

??第二十六條 本辦法自2020年 9月 1日起實施，市場監(jiān)督管理部門此前制定的有關(guān)文件和規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。